ASF a amendat conducatorii SSIF Unicapital cu 14.500 lei pentru nereguli - 23 august 2013

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) i-a amendat pe Vasile Valeriu Velciu, conducator al societatii de brokeraj Unicapital, cu 2.500 de lei si pe Viorel Cioranu, directorul general al firmei, cu 12.000 lei. In urma unui control derulat in luna februarie, CNVM (azi ASF) a descoperit, printre altele, ca societatea nu a inregistrat in registrul de ordine toate instructiunile clientilor referitoare la modul de executare a tranzactiilor de vanzare si nu a evidentiat intr-un registru special tranzactiile incheiate in contul clientilor persoane relevante. De asemenea, societatea avea un singur reprezentant de control intern timp de sase luni in 2011, iar in cazul unor clienti societatea nu a preluat in evidentele proprii informatii referitoare la structura actionariatului si beneficiarul real. Firma de brokeraj s-a retras din piata anul trecut, iar CNVM i-a retras autorizatia de functionare in iulie. Unicapital a intermediat in 2012 transferuri de 45,7 milioane lei.