ASF nu vrea sa dea de urma actiunilor furate - 05 iunie 2014

Autoritatea refuza propunerea Asociatiei Investitorilor de a inlesni o expertiza a unei mari companii de audit pentru a se vedea unde sunt banii si actiunile furate in Afacerea HarinvestAcest audit trebuia facut inca de la inceput chiar de ASF, iar concluziile sa fi fost remise procurorilor de la DIICOT, spune o victima a jafului de la casa de brokerajPagubitii striga: "Banii nostri sunt la BCR!", iar avocatul Mariei Voinea spune ca traderul nu si-a insusit nimic. Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF), conform legii institutia care reprezinta interesele investitorilor, pare a fi abdicat de la una din sarcinile sale principale care este recuperarea prejudiciului atunci cand in urma unor nereguli sau fraude apar pagube. In Afacerea Harinvest, unde au fost furturi de actiuni din conturile clientilor individuali de aproximativ 17 milioane lei, supraveghetorul pietei respinge solicitarile de a se initia o expertiza complexa care sa lamureasca unde se afla activele furate.Asociatia Investitorilor pe Piata de Capital (AIPC) a propus Autoritatii ca sa inlesneasca un audit al unei companii din "Big Four" (PricewhitehouseCoopers, KPMG, Ernst & Young sau Deloitte) care sa determine unde sunt banii si actiunile praduite in cursul anului 2013. Desi Asociatia s-a oferit sa plateasca respectiva investigatie a operatiunilor din prima jumatate a lui noiembrie 2013, urmand ca ASF doar sa ii faciliteze auditorului accesul la documentele si la istoricul de tranzactionare al Harinvest si al contrapartilor acesteia, raspunsul a fost negativ."Este abisal ca investitorii sa plateasca tot felul de comisioane, iar pana la urma sa nu raspunda nimeni", a declarat pentru Curierul National presedintele AIPC Dumitru Beze, contrariat de refuzul ASF. Acest lucru ii debusoleaza si pe pagubiti. "Cu ce ii incurca daca se face chestia asta?", ne-a declarat unul dintre ei, adaugand ca acest lucru trebuia facut inca de la inceput de ASF, iar concluziile expertizei sa fi fost remise procurorilor de la DIICOT. El mai spune ca victimele nu se vor resemna si ca vor depune ele insele o cerere scrisa pentru e vedea cum poate motiva Autoritatea acest refuz. Si totusi, unde sunt banii si actiunile furate clientilor individuali ai Harinvest? Intrebarea fara de care nu poate incepe niciun demers de recuperare a prejudiciilor, paradoxal, pare a nu interesa Autoritatea de Supraveghere Financiara, institutia care prin lege trebuie sa apere interesele investitorilor ajunsi in situatie-limita precum in cazul de fata. ASF a dat un raspuns negativ la inceputul acestei saptamani pentru o propunere formulata joia trecuta de Asociatia Investitorilor pe Piata de Capital (AIPC) care presupunea cooptarea in investigarea tranzactiilor Harinvest din prima jumatate a lui noiembrie 2013 a unei mari companii de audit.In cadrul unei audiente la Autoritate la care au fost primite sase persoane care au fost victimele praduirilor de actiuni de la casa de brokeraj valceana, Dumitru Beze, presedintele AIPC, a avansat ideea ca, pe banii Asociatiei, sa se apeleze la serviciile oricarei companii din "Big Four" (PricewhiterhouseCoopers, KPMG, Ernst&Young sau Deloitte) spre a se afla unde se afla activele furate ale investitorilor, urmand ca ASF sa faciliteze accesul acestora la datele bursiere necesare, ca singura entitate abilitata de lege sa aiba acces in istoricul de tranzactionare al jucatorilor din piata.Propunerea a fost intampinata cu reticenta inca de la intalnirea de joi, iar la inceputul acestei saptamani a venit un raspuns negativ. Firul tranzactiilor ne duce la BCRElucidarea traiectoriei banilor se impune cu atat mai mult cu cat deocamdata nimic nu indica faptul ca suspectul principal al anchetei procurorilor DIICOT, traderul Maria Voinea, ar fi beneficiat direct de sumele rezultate din vanzarea fara autorizare a actiunilor clientilor. Dimpotriva, analizele preliminare efectuate in decembrie 2013 pe baza istoricului de tranzactionare al Harinvest in cadrul unei investigatii interne la casa de brokeraj valceana, dar si facsimile ale operatiunilor speciale derulate la Depozitarul Central la jumatatea lui noiembrie 2013 indica faptul ca sumele de bani rezultate din furturile de actiuni ar fi plecat in cea mai mare parte catre BCR, pentru onorarea unor pozitii pe segmentul produselor structurate initiate pe parcursul anului trecut. "Banii nostri sunt la BCR!", declara la inceputul lui 2014 unul dintre pagubiti pentru Curierul National. Furtul de aproape 20 milioane lei nu a adus bunastare autoarei tranzactiilor. Publicatia noastra l-a sunat pe Dan Stoicescu, avocat al traderului de la Harinvest, pentru a-l intreba daca macar o parte din activele furate au ajuns la initiatorul tranzactiilor. "Banii si actiunile nu sunt la Maria Voinea", ne-a raspuns acesta. El a intarit ca aceasta nici nu ar fi putut obtine foloase avand in vedere modul de organizare si impartire a functiilor in cadrul Harinvest. Ea nu avea decat drept de tranzactionare, insa nu avea acces nici la contabilitatea societatii si nici nu putea ridica bani din conturile firmei. "In patrimoniul Mariei Voinea nu exista bani si actiuni. Ea duce o viata modesta, normala, intr-un apartament mostenit de la parinti", a adaugat Stoicescu, adaugand ca el insusi va solicita o expertiza contabila pentru stabilirea prejudiciilor si pe care intentioneaza sa o anexeze dosarului de la DIICOT. Traseul banilor, uitat de ca si cand Bursa ar fi o piata neagraNici pagubitii nu au renuntat la ideea unui audit al tranzactiilor Harinvest. Una dintre victimele furturilor cu care am vorbit ieri ne-a spus ca intentioneaza sa reformuleze in scris propunerea initiala a Asociatiei Investitorilor pentru a vedea ce raspuns vor formula oficialii ASF si cum va fi motivat acesta. "Este singura solutie ca sa vedem unde s-au dus banii", spune acesta, adaugand in prezent ca nici vreunul din pagubiti si nici lichidatorul Harinvest nu au intrat in posesia documentatiei privind tranzactiile casei de brokeraj valcene.In prezent sunt zvonuri ca inca au fost vanzari de actiuni pe datele de 17-18 noiembrie 2013; despre actiunile unora dintre clienti se spune ca nu au fost vandute niciodata, insa acestea nu mai figureaza in proprietatea lor la Depozitarul Central. Acest lucru cu atat mai mult impune o verificare, iar aceasta ar fi trebuit facuta inca de la inceput chiar de ASF si concluziile ei prezentate procurorilor DIICOT. Normele europene pentru piata de capital si legislatia UE privind frauda recomanda urmarirea traseului banilor, astfel incat un refuz din partea supraveghetorului pietei pentru un audit complex al tranzactiilor din noiembrie 2013 ar fi de neinteles. "Altfel inseamna ca ASF nu vrea sa se ajunga la documente; este clar ca nu vrea sa se vada ce documente au stat la baza tranzactiilor si unde au ajuns banii", ne-a mai spus pagubitul. Unde sunt raspunderile? Presedintele Asociatiei Investitorilor a declarat pentru Curierul National ca nu este de acceptat ca intr-o piata reglementata in care se platesc atatea comisioane nimeni sa nu fie responsabil de un caz de gravitatea celui de la Harinvest. Ori investitorii nu mai platesc niciun fel de comisioane stiind ca sunt pe cont propriu, ori institutiile pietei isi asuma problemele investitorilor. "Acum banii intra in tescherea, dar nimanui nu ii pasa", spune Beze. Traderul de la Harinvest nu poate ramane singurul vinovatIn prezent, destinatia banilor nu pare a interesa pe nimeni, iar factorii implicati par a astepta sa treaca timpul. Avocatul Stoicescu afirma ca o astfel de solutie confortabila ar fi aceea ca propria sa clienta sa fie gasita ca unica vinovata. "Este foarte confortabil pentru ASF, pentru BCR; toata lumea arata cu degetul la Maria Voinea", ne-a declarat acesta. Un e-mail primit ieri pe adresa redactiei de la una dintre victimele furtului de la Harinvest ne informeaza ca Voinea ar urma sa fie audiata de DIICOT Valcea. Stoicescu afirmase cu numai o zi inainte ca aceasta va incepe sa vorbeasca intrucat nu este de acceptat ca ea sa fie singurul responsabil gasit in aceasta afacere. "Nu, domnilor! Veti raspunde fiecare conform faptelor dumneavoastra. Nu este numai Maria Voinea vinovata. Vom colabora in vederea aflarii adevarului si pentru pedepsirea tuturor celor implicati", a fost mesajul lui Stoicescu. El a adaugat ca toti cei de la BCR, BVB, Depozitarul Central si ASF vor trebui sa raspunda potrivit faptelor fiecaruia.Trei intrebari pentru ASF, toate fara raspunsCurierul National a solicitat informatii departamentului de comunicare al Autoritatii. Am intrebat la ce nivel al institutiei s-a formulat respectiva rezolutie, care este motivatia respingerii si ce are de gand sa faca ASF in loc pentru a determina totusi unde se afla banii disparuti si actiunile furate. La ora inchiderii editiei am primit un raspuns, insa acesta nu face nicio referire asupra obiectivului principal al demersului, respectiv identificarea destinatiei activelor furate, prima conditie in vederea recuperarii prejudiciilor.Supraveghetorul pietei spune, de asemenea, ca nu este treaba sa aceea de a valida sau invalida demersuri investigative private efectuate sau sa se pronunte asupra oportunitatii lor. In acest caz, insa, solicitarea Asociatiei Investitorilor venise tocmai in contextul in care ASF este singura entitate abilitata de lege sa efectueze controale incrucisate si sa solicite documente de la actorii din piata, iar un demers de aflare a traseului si destinatiei activelor furate ar fi obligatoriu intr-o piata reglementata.Reproducem mai jos textul integral al raspunsului ASF. "Discutiile in legatura cu subiectul invocat au avut loc in contextul audientei solicitate de reprezentantii pagubitilor Harinvest in vederea discutarii unor aspecte legate de modalitatea de punere in aplicare a Sentintei pronuntate de Tribunalul Valcea. ASF, ca supraveghetor national, nu are in atributii sa valideze/invalideze demersuri investigative private efectuate de catre investitori sau sa se pronunte asupra oportunitatii lor. ASF a investigat cazul Harinvest, a dispus masurile care se impun si a pus la dispozitia organelor de cercetare ale statului concluziile investigatiilor in cazul Harinvest si indiciile care fac obiectul verificarii acestor institutii. ASF a cooperat si coopereaza cu toate partile implicate in cazul Harinvest (pagubiti, Fondul de Compensare a Investitorilor, administrator judiciar, organele de cercetare ale statului)."