ASF si Depozitarul, puse pe masa DNA in scandalul "Cum sa furi un milion de actiuni (FP)" - 25 aprilie 2014

Aurel Marinescu, investitor furat de un milion de actiuni FP in august 2013, dupa ce a solicitat un extras de cont al Harinvest, a sesizat DNA in acest caz. Plangerile se indreapta impotriva ASF si a Depozitarului Central, acuzate ca prin neglijenta sau posibile fapte de coruptie au favorizat furtulVictima solicita supraveghetorului pietei dispunerea reconstituirii portofoliului, in caz contrar urmand sa solicite o despagubire de 850.000 de lei chiar de la AutoritateScandalul de la Harinvest ajunge si in atentia Directiei Nationale Anticoruptie (DNA). Aurel Marinescu, in varsta de 72 de ani, proprietar al unui pachet de un milion de actiuni la Fondul Proprietatea (FP) furat dupa ce doar solicitase un extras de cont la SSIF Harinvest, societate al carei client nu era, a sesizat procurorii anticoruptie in acest caz. Plangerea depusa miercuri se indreapta impotriva Autoritatii de Supraveghere Financiara (ASF) si a Depozitarului Central, suspectate ca, prin neglijenta sau chiar rea-credinta, au inlesnit furturile realizate de la desk-ul casei de brokeraj valcene. Decizia de a pune oficialii celor doua entitati in atentia DNA survine in contextul in care Marinescu si-a pierdut increderea in institutiile pietei, potrivit declaratiilor acestuia pentru Curierul National. In timpul scurs de la sesizarea furturilor in 4 februarie a.c., nici supraveghetorul pietei si nici Depozitarul Central nu au reusit sa ofere explicatii pentru ceea ce s-a intamplat si nici sa dispuna masuri reparatorii, mai spune investitorul pagubit.Aceasta ar putea fi doar prima sesizare catre procurorii anticoruptie. O alta plangere este in pregatire din partea unor fosti clienti ai Harinvest, victime ale unor furturi de active de peste 17 milioane lei in urma unor vanzari neautorizate de actiuni pentru acoperirea unor pierderi rezultate din pozitii pierzatoare pe produse structurate avand contraparte BCR si SSIF Broker. Investitorii au in vedere sesizarea DNA impotriva BCR, Broker Cluj, a ASF si a Depozitarului Central pe care ii banuiesc de constituirea unui "grup infractional organizat" pentru devalizarea Harinvest si a clientilor sai prin operatiuni la Depozitarul Central in zilele de 14-15 noiembrie 2013. Cum s-a realizat furtulCazul lui Aurel Marinescu este inca si mai grav, intrucat acesta nu era nici macar client al Harinvest. El solicitase in ziua de 22 august 2013 la ora 8:50 un extras de portofoliu pentru a-si incarca actiunile la alta casa de brokeraj, in conditiile in care in Ramnicu Valcea singurul intermediar care putea realiza aceasta operatiune era Harinvest. Desi proprietarul milionului de actiuni FP spune ca nu a oferit nicio semnatura pentru a deschide cont la societate, aceasta a incarcat pachetul si apoi l-a vandut la ora 16:15 in aceeasi zi. "Am fost talharit pur si simplu", declara victima pentru Curierul National la jumatatea lunii februarie, la doar doua saptamani dupa ce a aflat de volatilizarea actiunilor. Ce au pazit ASF si Depozitarul? In afara de sesizarea de la DNA, Marinescu a trimis ieri inca doua adrese in atentia Depozitarului Central si ASF. In acestea, el solicita copii ale tuturor inscrisurilor care au stat la baza tranzactiei neautorizate efectuate de Harinvest si intreaba cum s-a putut realiza acest transfer in conditiile in care el nu avea contract de intermediere semnat cu societatea de brokeraj valceana. De asemenea, Depozitarul Central este intrebat daca a verificat ca pretinsul intermediar ar detine acordul scris pentru incarcarea actiunilor pe cont si vanzarea ulterioara a acestora, in timp ce supraveghetorului pietei i se solicita sa investigheze acest lucru. Marinescu a mai solicitat sa i se comunice ce verificari trebuie sa efectueze concret Depozitarul Central in situatii similare cu cea descrisa pentru a nu permite intermediarilor sa savarseasca furturi din activele clientilor.Daune de 850.000 lei solicitate supraveghetorului pieteiIn adresa catre ASF, investitorul caruia i s-au furat un milion de actiuni FP intreaba ce sanctiuni s-au aplicat persoanelor si institutiilor sau autoritatilor responsabile de frauda comisa. In paralel, reglementatorului i se solicita dispunerea reconstituirii portofoliului de actiuni, asa cum arata acesta inainte de data de 22 august 2013, cand s-au realizat furturile, urmand ca in cazul contrar Marinescu sa ceara daune in valoare de 850.000 de lei, contravaloarea pachetului de actiuni la data furtului, chiar Autoritatii de Supraveghere Financiara. "Aceasta ultima solicitare este fundamentata pe grava neglijenta a ASF in exercitarea atributiilor de supraveghere si control asupra intermediarilor de operatiuni de instrumente financiare", se scrie in adresa respectiva.Documentul aminteste ca institutia este singura autoritate care reglementeaza abuzul de piata si ca are parghii de investigare (acces la documente, la inregistrari ale convorbirilor telefonice, dreptul de a audia persoane si de a efectua inspectii la fata locului)."Intrucat ASF a dat dovada de neglijenta sau chiar rea-credinta in exercitarea activitatilor de supraveghere si control in ceea ce priveste activitatea desfasurata de SSIF Harinvest pe piata de instrumente financiare, acest fapt atrage raspunderea directa a acestei autoritati pentru prejudiciul cauzat subsemnatului de catre intermediarul de tranzactii de valori mobiliare care nu a fost corespunzator supravegheat, controlat si sanctionat", mai spune in adresa Marinescu. Controlul deficitar la Harinvest a facilitat fraudaInvestitorul pagubit spune ca ASF a ignorat semnalele existente inca din 2012 cu privire la anomalii sau chiar posibile fraude in activitatea casei de brokeraj valcene. "Anomaliile din volumele operatiunilor sell-out consemnate in ultima parte a anului 2012 intre Harinvest si BCR au ridicat suspiciuni si au determinat Depozitarul Central ca, in ianuarie 2013, sa sesizeze prin decizie a Consiliului de Administratie supraveghetorul pietei, ASF, insa aceasta autoritate nu a luat niciun fel de masuri pentru a opri activitatea frauduloasa a Harinvest, ci, dimpotriva, masurile luate au fost in sensul relaxarii derularii tranzactiilor, prin modificarea Codului Depozitarului si inlaturarea obligatiei acestuia de a verifica existenta acordului scris al clientilor la vanzarea actiunilor", se mai spune in adresa obtinuta de Curierul National.Daca ASF ar fi efectuat controale periodice sau inopinate la casa de brokeraj, poate si cazul furtului milionului de actiuni FP ar fi putut fi evitat, considera Marinescu. "Lipsa oricarui control al ASF la SSIF Harinvest pe parcursul anului 2013 a permis acesteia continuarea operatiunilor banuite a fi neregulamentare, ceea ce atrage atat complicitatea tuturor celor care au avut cunostinta de acest caz, cat si dreptul celor pagubiti de a fi dezdaunati de toti cei responsabili de savarsirea furtului si de neglijenta sau refuzul de a exercita atributiile de supraveghere si control al Harinvest", conchide documentul citat.