ASF suspenda functionarea brokerului leba Trust si obliga actionarul majoritar, un offshore din Cipru, sa-si vanda intreaga detinere - 06 ianuarie 2020

ASF suspendă funcţionarea brokerului leba Trust şi obligă acţionarul majoritar, un offshore din Cipru, să-şi vândă întreaga deţinere Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a decis în şedinţa din 18 decembrie 2019 suspendarea autorizaţiei de funcţionare a leba Trust, intermediar de top zece la Bursa românească, până la îndeplinirea, în cel mult 90 zile, a condiţiilor care au stat la baza emiterii autorizaţiei referitoare la cerinţa de capital. De asemenea, consiliul ASF a sancţionat brokerul cu amendă de 3.856 lei, reprezentând 0,1% din cifra de afaceri anuală a societăţii, pentru faptul că aceasta nu respectă prevederile legale referitoare la încadrarea în nivelul minim al fondurilor proprii, adică echivalentul în lei a 125.000 de euro. Totodată, ASF a decis şi sancţionarea lui Panagiotis Diamantis, în calitate de acţionar semnificativ indirect şi preşedinte al consiliului de administraţie al leba Trust, cu amendă de 20.000 de lei, interzicerea exercitării unor funcţii de conducere în firme de investiţii pentru o perioadă de 3 ani, precum şi retragerea aprobării acordate pentru calitatea de membru CA al societăţii. Pe de altă parte, Autoritatea a mai decis şi sancţionarea Spertheon Holdings Limited, un offshore din Cipru, cu suspendarea drepturilor de vot aferente deţinerilor directe de 93,54% din capitalul social al leba Trust, precum şi vânzarea de către Spertheon Holdings Limited a tuturor acţiunilor deţinute la leba Trust în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a deciziei, leba Trust are dreptul de a contesta decizia ASF în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia. Contestaţia/plângerea prealabilă nu suspendă executarea.