CNVM a inchis firma de brokeraj a lui Cristian Sima si a sesizat Parchetul pentru falsuri in acte - 02 noiembrie 2012: Diferență între versiuni

CNVM a sesizat Parchetul dupa ce a constatat existenta unor falsuri in acte la casa de brokeraj WBS Romania, condusa pana anul trecut de fostul sef al Sibex Cristian Sima, a retras autorizatia de functionare acordata firmei si a aplicat amenzi de 201.000 lei. Comisia i-a amendat cu cate 50.000 de lei pe Sima, pe presedintele CA si directorul general al WBS Romania, Anca Bunea, si pe reprezentantul Compartimentului de Control Intern Dan Vatamanu, potrivit unor ordonante emise, joi, de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM). Sima a fost presedinte al Consiliului de Administratie si director general al WBS Romania in perioada iunie 2003 - aprilie 2011. CNVM le-a interzis lui Sima, Bunea si Vatamanu sa active pe piata de capital, pentru cinci ani. Comisia l-a amendat si pe alt reprezentant al Compartimentului de Control Intern, Brandusa Consuela Tanase, cu 10.000 de lei, si i-a interzis sa activeze pe piata de capital pentru trei ani. De asemenea, WBS Romania a fost amendata cu aproape 41.000 de lei si i-a fost retrasa autorizatia de functionare. In ordonantele emise de Comisie, se arata ca in contabilitatea WBS Romania nu au fost evidentiate operatiuni bancare realizate prin intermediul conturilor bancare deschise de firma la o institutie de credit din strainatate. Comisia arata ca in contabilitatea WBS Romania neinregistrarea unor operatiuni derulate prin conturile bancare a determinat raportarea unor solduri incorecte privind disponibilitatile societatii si implicit efectuarea de catre societate a unor raportari lunare, semestriale si anuale catre CNVM care nu prezentau imaginea fidela si corecta a situatiei financiare a societatii. "Prin raportarea unor situatii care nu reprezentau fidel starea societatii si implicit denaturau raportarile privind adecvarea capitalului la riscuri societatea nu a implementat corespunzator politicile privind evaluarea riscurilor suportate, incalcand prevederile art. 24 alin. (1) si prevederile sectiunii 8 Capitolul III din Titlul II, Partea I din OUG nr. 99/2006", se arata in ordonante. Comisia arata ca specimenele de semnatura declarate si valide la momentul controlului, in relatia cu institutiile de credit la care societatea avea deschise conturi, erau diferite de cele aprobate prin hotararea Consiliului de Administratie al WBS Romania din data de 2 aprilie 2012. Din ordonante mai reiese ca a fost identificata o situatie cand firma nu a restituit, la solicitarea clientului, fondurile apartinand acestuia, precum si ca WBS Romania a pastrat disponibilitati proprii in conturile destinate pastrarii fondurilor clientilor. CNVM a suspendat in urma cu o saptamana activitatea WBS Romania intrucat reprezentantii firmei de brokeraj nu au pus la dispozitia auditorilor informatii suficiente, iar acesta nu putea sa exprime o opinie cu privire la conturile de disponibilitati ale societatii la data de 11 octombrie. Pentru protejarea intereselor investitorilor, CNVM a dispus ca firma sa restituie lichiditatile clientilor si sa le transferare portofoliilor acestora, conform instructiunilor acestora. Totodata, in termen de 30 zile de la data intrarii in vigoare a ordonantei de sanctionare, WBS Romania are obligatia de a convoca AGA in vederea lichidarii societatii sau modificarii obiectului de activitate al acesteia si, dupa caz, de a elimina din denumirea societatii sintagma "societate de servicii de investitii financiare". Comisia a dispus si ca toate evidentele si inregistrarile referitoare la serviciile si activitatile de investitii desfasurate sa fie pastrate de WBS Romania pentru minim 5 ani. Controlul CNVM la WBS Romania a inceput la 11 octombrie, dupa plecarea lui Cristian Sima din Romania. Sima a declarat la 12 octombrie, intr-o emisiune TV, ca se afla in Reykjavik (Islanda) si ca a plecat din Romania de frica, intrucat i s-ar fi cerut sa isi cedeze toate activele pe care le are dupa ce a pierdut banii clientilor prin firma WBS Holding, prin care tranzactiona pe pietele externe. Sima a fost actionar la WBS Romania pana anul trecut, cand a vandut actiunile pentru a evita o incompatibilitate cu functiile de presedinte CA si director general al Sibex. WBS Romania este una dintre cele mai mici firme de brokeraj active pe bursa de la Bucuresti, unde a intermediat in primele zece luni tranzactii de doar 13,1 milioane lei. Pe de alta parte, firma era mult mai activa pe bursa de la Sibiu, unde activa ca market maker pentru contractele futures cu activ suport pe indicele Dow Jones si realiza chiar si aproape jumatate din rulajul lunar. Potrivit unor surse din CNVM, institutia a solicitat deja informatii despre activitatea WBS Holding de la autoritatea de reglementare din Marea Britanie, care supravegheaza si piata de capital din Insulele Virgine Britanice. "Inca este asteptat un raspuns si pe baza informatiilor respective se vor putea stabili pasii urmatori", au declarat pentru MEDIAFAX sursele citate.