Cazul Harinvest: Hotie sofisticata la Bursa, pe produse de mare risc. Pagube de 15 mil. lei, primele estimari - 13 decembrie 2013: Diferență între versiuni

Surse apropiate casei de brokeraj Harinvest Rm. Valcea fac dezvaluiri din interiorul unuia dintre cele mai mari scandaluri de pe piata de capital. Mai multe greseli, neglijente si probabil infractiuni au duis la o paguba estimata la circa 15 milioane de [[lei]], care face cea mai proasta impresie despre responsabilii cu supravegherea pietei si despre functionarea sistemului de aparare a acesteia impotriva fraudei. Sursele Harinvest incearca sa implice in scandal si brokerii de la BCR si SSFI Broker Cluj Napoca (BRK). Un agent de bursa al casei de brokeraj Harinvest ar fi implicat BCR si SSIF BROKER Cluj Napoca intr-„un sistem de rostogolire a obligatiilor de decontare“, a unor produse structurate, instrumente financiare de mare risc, pe care se poate castiga dar si pierde de zeci de ori suma pariata, potrivit unui asa zis comunicat al Harinvest, nesemnat insa si neasumat explicit de conducerea firmei de brokeraj.„Sistemul are la baza suprautilizarea tranzactiilor de tip SELL-OUT, tranzactii de tip exceptional, care implica decontari intr-un tip mai scurt decat standardul T+3 (ex: T, T+I)“, explica documntul citat.  Standardul T+3 (zile) este perioada reglementata care trece de la efectuarea tranzactiei, pana la deontarea acesteia, adica a transferului de bani.Harinvest ar fi derulat asa zisele „tranzactii exceptionale“ inca din septembrie 2012, s-au derulat , volumul lor a depasit 29% din totalul tranzactiilor desfasurate de casa de brokeraj si ar fi ajuns, „in urma majorarilor lunare la peste 70% in ultimile 4 luni, cu un varf de 85% din volumul total de produse structurate tranzactionat desocietate in August 2013“, se mai spune in documentul citat si atasat la articol.Urmeaza o suita de operatiuni puse pe seama brokerului de la Harinvest, care nu respecta reglementarile in vigoare, care ar fi scapat controalelor Autoritatii de Supraveghere Financiara (ASF) si care duc la o paguba estimata la 15 milioane de lei.Documentul citat incrimineaza o presupusa colaborare a broekrului din Harinvest cu altii din BCR si SSIF Broker Cluj Napoca, dar oficialii acestora neaga vehement implicarea.Oficialii BCR, spun „pentru moment“ doar ca "BCR, in calitate de furnizor de lichiditate pentru produsele structurate emise de EGB (Erste Group Bank, n.r.), este obligat, conform reglementarilor in vigoare, sa ofere preturi de vanzare / cumparare pentru produsele structurate listate pe sistemul de tranzactionare al Bursei de Valori Bucuresti. Deficientele de management al riscului ori deficientele de control intern anti-frauda inregistrate la nivelul altor intermediari din piata sunt direct si exclusiv responsabilitatea intermediarilor respectivi", ne scrie Ionut Stanimir, directorul de comunicare al BCR. La randul sau, SSIF Broker Cluj Napoca spune ca in ultimii patru ani nu a primit nici o reclamatie si ca, in cazul Harinvest "a fost un cumparator de buna credinta, care a raspuns unei solicitari initiate de Harinvest. Operatiunile de sell-out au fost efectuate conform prevederilor reglementarilor in vigoare, transmitandu-se catre [[Bursa de Valori]] Bucuresti (BVB), formularul special prevazut de art. 179 al. 3 din codul BVB. Conform acestui formular, operatiunile sunt aprobate de catre  BVB, pe baza confirmarii primite de la Depozitarul Central, prin semnaturile olografe ale reprezentantilor autorizati ai celor doua institutii, precum si a reprezentantilor autorizati ai participantilor la sistemul bursier, care initiaza acest tip de operatiune“, spun intr-un comunicat Grigore Chis, directorul general al SSFI Broker si Mihai Buliga, presedintele CA al firmei. Depozitarul Central, institutia din cadrul Grupului BVB  care se ocupa cu operatiunile post - tranzactionare, acoperise inca din noiembrie, cu 500.000 de euro (jumatate din Fondul de Garantare pe care il gestioneaza), pierderile inregistrate de unii investitori in produse structurate, clienti ai casei de brokeraj Harinvest, inainte ca aceasta sa execute conturile perdantilor.SSIF Harinvest este suspendata pentru o perioada de 90 de zile, in urma controlului desfasurat de ASF la societate in perioada 15-27 noiembrie 2013.Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a identificat o serie de "aspecte de natura penala" la firma de brokeraj (SSIF) Harinvest din Ramnicu Valcea, pe care le-a sesizat "organelor de cercetare penala", in urma unui control in care a identificat si "nereguli in relatia client-intermediar".