Finaco, societate controlata de Dan Paul, presedintele brokerilor si membru in boardul BVB, sanctionata de ASF - 12 august 2019

Finaco, societate controlată de Dan Paul, preşedintele brokerilor şi membru în boardul BVB, sancţionată de ASF Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a sancţionat cu avertisment societatea de brokeraj Finaco Securities, precum şi pe Dan Paul, acţionarul majoritar şi directorul general al acesteia, dar şi alţi reprezentanţi ai brokerului, întrucât ASF a constatat că, pentru o anumită perioadă de timp, un membru al comitetului de audit a îndeplinit şi funcţia de conducător al brokerului. Dan Paul este preşedintele Asociaţiei Brokerilor din România şi este şi membru în consiliul de administraţie al operatorului pieţei de capital din România. 'Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acţiunii de control periodic transmis societăţii şi obiecţiunile societăţii la acesta, s-a constatat următoarea faptă pentru care este responsabil dl Dan Paul Viorel, în calitate de director general, autorizat prin Decizia nr. 961/19.04.2006, care nu şi-a îndeplinit în mod corespunzător atribuţiile şi obligaţiile aferente funcţiei deţinute: S.S.I.F. Finaco Securities S.A. nu a desemnat o persoană responsabilă cu arhiva. De asemenea, societatea nu a făcut demersurile obţinerii avizelor din partea Arhivelor Naţionale', este motivarea ASF.