Brokerii sunt responsabili pentru debitarea conturilor clientilor - 13 octombrie 2015

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a completat regulamentul numarul 5 pe 2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale prin introducerea conditiei ca intermediarii participanti la sistemul Depozitarului Central (firmele de brokeraj) sunt responsabili pentru debitarea sau creditarea in evidentele proprii a conturilor de instrumente financiare sau numerar ale clientilor, corespunzator evenimentelor corporative in legatura cu instrumentele financiare evidentiate in aceste conturi si corespunzator instructiunilor primite de la clienti. Completarea a fost facuta de ASF printr-un nou regulament, cu numarul 11/2015, menit sa modifice si sa completeze unele acte normative. Vechiul regulament (numarul 5/2010) stabilea ca brokerii sunt responsabili doar de monitorizarea permanenta a respectarii prevederilor legale incidente, a operatiunilor de imprumut de valori mobiliare, precum si a celor de constituire a garantiilor asociate acestora, efectuate in cadrul conturilor globale in numele clientilor si inregistrate in sistemele proprii de back-office. Conturile globale le permit brokerilor sa introduca printr-un singur cont toate ordinele de cumparare sau de vanzare date de clienti, iar dupa ce realizeaza tranzactia intermediarul imparte actiunile in contul fiecarui client, in functie de instructiunea data de acesta.