CNVM i-a inchis firma de brokeraj lui Catalin Chelu - 16 ianuarie 2012

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a retras autorizatia de functionare a firmei de brokeraj City Invest Galati, detinuta de omul de afaceri Catalin Chelu, dupa ce a constatat mai multe incalcari ale legislatiei pietei de capital, inclusiv practici frauduloase si o posibila spalare de bani. Comisia a sesizat si Parchetul privind ilegalitatile constatate. City Invest a intermediat anul trecut tranzactii cu actiuni de peste 205 mil. lei (48 mil. euro), marea majoritate fiind pentru firmele din grupul lui Catalin Chelu. Acesta a preluat anul trecut controlul mai multor companii de pe bursa printre care Carbochim Cluj (CBC) si producatorul de ulei Argus Constanta (UARG). La Argus, Catalin Chelu este in razboi cu SIF Oltenia si ceilalti actionari si a ocupat sediul companiei, nepermitand membrilor Consiliului de Administratie alesi in AGA sa-si exercite atributiile. In ultimul an, Chelu a mutat pachete semnificative de actiuni ale companiilor pe care le controleaza, printre care Electroarges Curtea de Arges, de pe o firma pe alta, tranzactiile fiind intermediate de City Invest. Chelu si-a facut propria firma de brokeraj in 2008, dupa ce a fost timp de peste zece ani clientul firmei de brokeraj Eldainvest din Galati, controlata de Adrian Manaila. Prin intermediul Eldainvest, Chelu a facut primele achizitii pe bursa, la SIF-uri, inca de la listarea acestora, in 1999. Cu ajutorul acestor investitii, Chelu a devenit unul dintre cei mai bogati investitori de pe piata locala, dar si unul dintre cei mai controversati, el intrand in dese randuri in conflict cu conducerile SIF-urilor si cu CNVM pentru depasirea pragului de detinere. In 2008, Chelu ajunsese sa controleze indirect pachete de 7-8% din SIF Moldova si SIF Oltenia, desi legea spunea ca niciun investitor nu poate detine mai mult de 1%. CNVM l-a obligat atunci sa vanda din participatii. Chelu si-a vandut o buna parte din detinerile de la SIF-uri in 2010 si 2011 pentru a prelua controlul unor companii mai mici de pe bursa. Ordonanta CNVM privind retragerea autorizatiei City Invest a fost emisa joi si vine dupa un control derulat in perioada 24 - 28 octombrie la City Invest, verificari in urma carora reprezentantii institutiei au observat ca firma a operat transferuri de bani intre conturile clientilor, o practica frauduloasa potrivit reglementarilor Comisiei. "Firma folosea banii unor clienti pentru a acoperi costurile altor clienti. Se pare ca erau intre firme controlate de Chelu. Am anuntat Parchetul, Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor, ANAF, care trebuie sa decida ce vor face mai departe", au declarat surse din CNVM. Totodata, Comisia a observat ca procedura interna privind prevenirea si combaterea spalarii banilor nu a fost aplicata in conformitate cu prevederile CNVM astfel incat sa previna si sa impiedice implicarea firmei in opera­tiuni suspecte de spalare de bani, se spune in ordonanta CNVM emisa joi. In schimb, City Invest sustine ca nu a folosit banii unor clienti pentru a acoperi costurile altor clienti. "In realitate exista acorduri scrise ale acestor clienti de a folosi disponibilitatile banesti aflate in contul acestora, nu a fost nimeni prejudiciat si nu se se pune problema vreunei fraude", se arata in pozitia City Invest, semnata de Consiliul de Administratie. Pentru neregulile sesizate, CNVM a retras autorizatia de functionare a City Invest si a amendat firma cu 5.500 de lei. CNVM i-a amendat cu cate 5.000 de lei pe directorul general al firmei, Gabriela Camelia Radinschi, pe presedintele CA, Florentina Lina Lupu, si pe Dorel Serbu, reprezentant al Compartimentului de control intern. Celor trei li s-a interzis sa mai activeze pe piata de capital pentru o perioada de 3 ani. City Invest a primit autorizatia de functionare de la CNVM in noiembrie 2008, insa a inceput sa intermedieze tranzactii la Bursa de la Bucuresti abia in august 2010. La momentul infiintarii,Chelu detinea 96% din actiunile City Invest. CatalinÊCheluÊeste unul dintre cei mai controversati oameni de afaceri cu investitii pe bursa si s-a aflat de mai multe ori in conflict cu CNVM, dar si cu conducerile SIF-urilor. In noiembrie 2010 Chelu era cercetat in aproape 50 de dosare aflate in lucru la unitati de politie si de parchet, printre care trei instrumentate de procurorii Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism (DIICOT) sub aspectul comiterii de infractiuni la legea pietei de capital, evaziune fiscala si spalare de bani. Chelu a fost arestat in noiembrie 2010 alaturi de trei persoane dupa ce ar fi incercat sa ii ofere mita fostului secretarul de stat in MAI Dan Fatuloiu, pentru rezolvarea unor dosare aflate in lucru la unitati de parchet, intre care si DIICOT. In luna februarie 2011 Curtea de Apel Bucuresti a decis eliberarea lui Chelu din arest.