Sefii Eldainvest, amendati cu cate 5.000 de lei pentru tranzactiile clientilor - 03 octombrie 2013

De la TradeVille.ro wiki
Versiunea din 9 noiembrie 2024 16:24, autor: 127.0.0.1 (discuție) (The LinkTitles extension automatically added links to existing pages (https://github.com/bovender/LinkTitles).)
(dif) ← Versiunea anterioară | Versiunea curentă (dif) | Versiunea următoare → (dif)

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) i-a amendat pe conducatorii firmei de brokeraj Eldainvest din Galati, Florina Carmen Olteanu si Lidia Moraru, pentru ca in urma unui control tematic a descoperit ca societatea detinea suficiente informatii ca o serie de tranzactii pe care le-a intermediat erau suspecte de abuz de piata si trebuia sa informeze imediat autoritatea, lucru pe care nu l-ar fi facut. De asemenea, trei brokeri si un ofiter de conformitate au fost penalizati cu avertisment. In urma unui control tematic efectuat pe 25-29 martie, ASF a descoperit ca societatea a intermediat o serie de tranzactii de tip „cross“(n.red. - tranzactie la care brokerul actioneaza ca intermediar atat pentru vanzator, cat si pentru cumparator) efectuate in legatura cu actiunile unei anumite societati, tranzactionata pe piata reglementata administrata de BVB, care au reprezentat o proportie semnificativa a volumului zilnic de tranzactionare al actiunilor respective (depasind cu mult volumul mediu zilnic de tranzactionare), semnal ce poate indica posibile operatiuni de manipulare a pietei. In cazul acelor tranzactii, ordinele de cumparare si cele de vanzare au fost preluate la intervale foarte scurte de timp unul de celalalt (de exemplu: doua secunde), in majoritatea situatiilor de catre acelasi agent si cu aceleasi caracteristici (pret, volum, valabilitate), iar clientii care au realizat tranzactii sunt persoane implicate. ASF a mai descoperit din analiza tranzactiilor cross intermediate ca anumite tranzactii au un caracter neobisnuit in raport cu activitatile unui client si nu par a avea un sens comercial. ASF nu a precizat despre ce companie este vorba si nici ce client a realizat tranzactiile. Unul dintre principalii clienti ai Eldainvest este omul de afaceri Catalin Chelu din Galati, care detine controlul mai multor companii de pe RASDAQ. „Consider ca aceste amenzi nu sunt justificate pentru ca nu exista reglementari clare care sa spuna unui broker ce fel de tranzactii nu au sens economic sau sa fixeze un procent anume din rulajul zilnic al unui emitent de la care brokerul ar trebui sa considere ca acele tranzactii sunt suspecte si trebuie sa le raporteze la ASF. Mai intai, ASF trebuie sa clarifice si sa defineasca clar ce tip de tranzactii trebuie considerate suspecte si ulterior sa aplice amenzi pentru nerespectarea prevederilor“, a spus Adrian Manaila, proprietarul firmei de brokeraj Eldainvest din Galati. Potrivit regulamentului 5 din 2008, brokerii trebuie sa acorde o atentie deosebita tuturor tranzactiilor complexe, neobisnuit de mari, inclusiv operatiunilor care nu par sa aiba un sens economic, comercial ori legal. Brokerii trebuie sa le examineze si sa ceara documente suplimentare de la client pentru justificarea tranzactiilor.