ASF suspenda activitatea de tranzactionare a SSIF Carpatica Invest - 19 mai 2014

Decizia este valabila pentru 90 de zile, explicatia Autoritatii fiind ca a fost data in vederea remedierii situatiei financiare si atragerii de noi resurse de capital. Hotararea ar putea avea legatura cu un caz de furturi de actiuni si manipulare a pietei de capital din 2011-2012 unde ancheta DIICOT a avansat in ultimele doua luni. Una dintre victime, care a sesizat la sfarsitul lunii trecute DNA, are programata pentru miercuri o intalnire la ASF in investigarea acestui caz. Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a decis suspendarea, pentru o perioada de 90 de zile, a autorizatiei de functionare a SSIF Carpatica Invest SA in vederea remedierii situatiei financiare si atragerii de noi resurse de capital, informeaza un comunicat al institutiei remis vineri redactiei. Casa de brokeraj din Sibiu nu primise niciun preaviz din partea supraveghetorului pietei, a declarat pentru Curierul National Cosmin Golea, directorul general al societatii care nu stie ce va urma. "Nu am mai trecut prin asa ceva", ne-a spus acesta adaugand temerea ca in cele trei luni Carpatica Invest risca sa isi piarda clientii. "Nu poti sta in piata de capital 90 de zile fara sa faci tranzactii", a mai zis Golea. Avand in vedere ca activitatea de la casa de brokeraj se desfasura normal in ultimul an, conform declaratiilor directorului general, decizia ASF ar putea fi o consecinta a investigatiilor derulate de autoritate la cazul de furturi de actiuni si manipulare a pietei de capital din 2011-2012, aflate in atentia Directiei de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism (DIICOT).Anghel Andrei, victima principala in acest caz, a declarat pentru Curierul National ca in intervalul noiembrie 2011-mai 2012 i-au fost furate cea mai mare parte a celor 5,06 milioane de actiuni Fondul Proprietatea (FP) detinute in portofoliu. Persoana pagubita sustine ca un grup de angajati ai SSIF Carpatica Invest aflat acum in ancheta procurorilor si din care fac parte Stefan Terziu, Dan Samoila Gindila, Pietreanu Bogdan Ionut si Marius Ilie Veltan s-au angajat in tranzactii fara autorizare de pe contul sau. In urma acestora, Anghel a mai ramas cu 0,81 milioane lei, cea mai mare a pierderilor consemnandu-se pe actiunile Oltchim Ramnicu Valcea (OLT) si pe segmentul produselor structurate.Victima furturilor din 2011-2012 de la Carpatica Invest a primit de la ASF un raspuns favorabil la solicitarea unei audiente, iar intalnirea este programata pentru miercuri 20 mai a.c. conform unui document al Autoritatii emis pe data de 15 mai a.c. si semnat de sef de departament Oana Stefanoiu. Invitatia survine la doar doua zile dupa ce vicepresedintele ASF Mircea Ursache spunea ca, din fericire, cazul furturilor de actiuni de la Harinvest este unul singular. La intrebarea Curierului National referitoare la frauda de la Carpatica Invest, oficialul Autoritatii a raspuns ca, din ceea ce stie, aceasta a primit o rezolutie din partea supraveghetorului solutionat inca din octombrie 2012 prin sanctiunile acordate la casa de brokeraj. Mentionam ca publicatia noastra a atras atentia asupra acestui caz al furtului de actiuni si noului presedinte al ASF, Misu Negritoiu, la prima sa conferinta de presa de saptamana trecuta. Acesta a spus ca nu stia de acest caz, dar a notat cele semnalate de noi.Directorul general de la Carpatica Invest ne-a spus ca decizia i-a luat prin surprindere si nu a avut niciun preaviz si ca nu exclude ca aceasta sa se fi luat in contextul investigarii furturilor de actiuni din 2011-2012 pentru ca in ultimul an chiar nu mai fusesera probleme la casa de brokeraj al carei actionar principal este Banca Comerciala Carpatica.Ce a descoperit ASFPotrivit declaratiilor lui Anghel, acesta a descoperit abia la jumatatea lunii mai 2012 ca de pe contul sau se derulau tranzactii fara autorizare, valoarea acestora ridicandu-se 59,41 milioane lei in intervalul ianuarie 2011-mai 2012, potrivit raportului de tranzactionare obtinut de Curierul National. El a sesizat Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare pe data de 30 mai 2012. In urma anchetei derulate de autoritate, in octombrie 2012 brokerul Stefan Terziu a fost amendat cu 10.000 de lei si i-a fost suspendata activitatea in timp ce alte patru persoane (unele dintre ele perchezitionate acum de DIICOT) au primit amenzi insumand 10.000 lei. O scrisoare de raspuns catre Anghel din data de 30 aprilie si semnata de Radu Toia, director al Directiei de Autorizare-Reglementare Entitati Reglementate din cadrul Serviciului Supraveghere Intermediari si Institutii Piata al ASF, institutia confirma existenta unor nereguli la Carpatica in cazul investigat de DIICOT. In nota respectiva se afirma ca Stefan Terziu a utilizat instrumente financiare ale clientilor fara acordul acestora, ceea ce constituie practica frauduloasa potrivit regulamentului pietei de capital din 2006. Multe dintre operatiuni au la baza acordul scris al clientilor, insa sub semnaturi nerecunoscute de acestia, dupa cum, in doua cazuri "nu au fost regasite formularele de confirmare a tranzactiilor pe suport hartie pentru tranzactiile efectuate in perioada 07.03.2012-02.04.2012, respectiv in perioada 02.03.2012-03.04.2012", se mai spune in document. Brokeri suspectati in acest caz s-au trezit cu mascatii la usa la finele lunii trecute. Pe data de 30 aprilie a.c. procurorii DIICOT, impreuna cu politistii de la brigazile de combatere a criminalitatii organizate, au efectuat cinci perchezitii domiciliare si au ridicat cu mandat de aducere sase suspecti, informa atunci un comunicat al institutiei. Documentul citat nu mentiona in ce caz au fost efectuate respectivele investigatii, insa Anghel confirmase pentru Curierul National ca avocatul sau fusese chemat sa asiste la audieri in dosarul de la Carpatica Invest. Desi procurorii DIICOT au indicat numai varsta si initialele persoanelor anchetate, patru dintre acestea au fost identificate de noi, in functie de amenzile aplicate in toamna anului 2012 de supraveghetorul pietei, ca fiind Stefan Terziu, Dan Samoila Gindila, Pietreanu Bogdan Ionut si Marius Ilie Veltan. "Suspectii sunt acuzati de constituirea unui grup infractional organizat care a avut ca obiectiv, in principal, inducerea in eroare si pagubirea clientilor unei societati de servicii si investitii financiare, precum si practici de manipulare a pietei de capital", se spunea atunci in comunicatul DIICOT. In urma perchezitiilor efectuate in doua locatii din Bucuresti, la Constanta, Sibiu si Cisnadie, in baza autorizarilor date de catre judecatorul de drepturi si libertati din cadrul Tribunalului Arges, anchetatorii au ridicat documente, sisteme informatice, dosare privind drepturile litigioase asupra proprietatii, aflate in evidenta ANRP, dar descoperite la una din locatiile perchezitionate. Potrivit procurorilor, grupul infractional exista inca din iunie 2008, iar planul acestuia consta in deposedarea victimelor de actiuni sau de bani prin tranzactionarea repetata a actiunilor, fara sa existe dispozitia prealabila si scrisa a titularilor acestora, in scopul cresterii artificiale a valorii unor instrumente financiare neatractive pentru piata, urmata de insusirea contravalorii actiunilor din conturile create exclusiv cu acest scop. Astfel, s-au realizat si operatiuni de manipulare a pietei prin semnale false sau care induc in eroare in legatura cu cererea, oferta sau pretul instrumentelor financiare, precum si mentinerea pretului mai multor instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial. Terziu s-a angajat in ianuarie 2011, dar, potrivit procurorilor, "a participat semnificativ la constituirea grupului infractional organizat."Neregulile de la Carpatica Invest, parte intr-un scandal mai mare privind dobandirea frauduloasa de actiuni FPContactat vineri de Curierul National, Stefan Terziu, spune ca el nu a facut altceva decat sa asculte ordinele superiorilor si ca intreaga activitate de tranzactionare de pe contul lui Andrei Anghel era cunoscuta la Carpatica Invest, societate impotriva careia acesta a depus plangere. Pe de alta parte, chiar si clientul insusi stia de respectivele tranzactii. El a vandut o parte din actiunile FP si a retras aproximativ 1,7 milioane lei, ne-a mai spus Terziu. Expertiza tehnica a anchetei DIICOT a validat faptul ca un cont de e-mail pe care cei de la Carpatica pretindeau ca Anghel isi primea confirmarile tranzactiilor si fisele de portofoliu a fost deschis abia in mai 2012, dupa deconspirarea neregulilor. Documentele prezentate de noi de Anghel arata faptul ca multe ordine nu erau semnate, iar altele au semnaturi care par a fi false si au fost validate ca neconforme de ancheta procurorilor. Mentionam ca multiple surse din piata de capital au oferit pentru Curierul National informatii care converg catre pista procurorilor potrivit carora neregulile din activitatea de tranzactionare de la Carpatica Invest din 2011-2012 erau subsecvente unor operatiuni mai mari de fraude si abuzuri in domeniul retrocedarilor de proprietati si cumparari de drepturi litigioase avand tinta dobandirea nelegitima de actiuni FP.