BCR a manipulat piata de capital, directorii Depozitarului Central si SSIF Broker, amendati de ASF in scandalul Harinvest - 18 martie 2014: Diferență între versiuni

Consiliul Autoritații e Supraveghere Financiara (ASF) a decis astzai masuri sancționatorii pentru societațile implicate anul trecut in cazul Harinvest. Printre acestea se numara directorul Depozitatului Central și a mai multor directori ai SSIF Broker. Totodata, ASF a luat decizia de a sesiza DIICOT-ul in legatura u manipularea pieței de capital de catre BCR.La BCR, controlul a inclus verificarea unor aspecte privind tranzactiile de tip sell-out, precum si cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest. In urma controlului, ASF a concluzionat ca persoane din cadrul societatii, prin actiunile intreprinse, au realizat tranzactii care au dat semnale false si au indus in eroare investitorii si posibilii investitori in legatura cu cererea si oferta de [[actiuni]] pentru noua emitenti si au mentinut la un nivel anormal pretul actiunilor pentru doi dintre acestia (in raport cu pretul istoric inregistrat de aceste actiuni in perioada anterioara), realizand astfel actiuni de manipulare a pietei.Prin urmare, ASF a decis sa sesizeze PICCJ - DIICOT pentru savarsirea faptei de manipulare a pietei pentru o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul BCR, dar si existenta unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajati din cadrul bancii la realizarea actiunii de manipulare a pietei.Totodata, in sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezinta si indiciile privind manipularea pietei de catre o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul SSIF Harinvest.Conform sursei citate, ASF va urmari implementarea de catre BCR a propriilor masuri anuntate cu privire la reglementarile interne.  Cea mai mare amenda aplicata conducerii Depozitarului CentralPrintre masurile decise de ASF in privinta Depozitarului Central se numara: amendarea directorului general si conducator al institutiei, Adriana Tanasoiu, cu suma de 10.000 de [[lei]] pentru ca nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central si nu a dispus masurile necesare pentru respectarea de catre Harinvest a prevederilor Codului si initierea, in termen de cel mult 90 de zile, de catre Depozitarul Central a unor modificari ale Codului Depozitarului, in conformitate cu cerintele ASF, avand ca scop evitarea unor situatii similare. In urma controalelor, s-a constatat ca Depozitarul Central nu a efectuat verificari si nu a obtinut informatii referitoare la tranzactia initiala de cumparare si data decontarii acesteia cu ocazia confirmarii, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piata, a necesitatii introducerii in sistemul de tranzactionare administrat de [[Bursa de Valori]] Bucuresti a tranzactiilor de sell-out speciale initiate de SSIF Harinvest si decontate in patru zile de decontare, prin prisma indeplinirii tuturor conditiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) si (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificarile au avut ca obiect tranzactiile de tip sell-out, precum si cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest.Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotarari a Consiliului de Administratie al SSIF Broker, nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operatiunile cu instrumente financiare cu risc scazut, existenta unor neconcordante intre momentul tranzactiilor, asa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA, si momentul tranzactiilor, asa cum a fost inscris in confirmarile de executare a ordinelor, dar si nerespectarea reglementarilor operatorului de piata referitoare la notificarea modificarilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.ASF a dispus sanctionarea directorului general, Grigore Chis, a directorului general adjunct, Florica Zoicas - Ienciu, cu amenzi in cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar si a reprezentantilor compartimentului de control intern Oana Tudor si Rares Florian Bodea cu 2.000 de lei si, respectiv, 1.000 de lei.'Pe langa masurile mentionate, ASF va initia, in perioada imediat urmatoare, modificari ale legislatiei primare care sa permita aplicarea de sanctiuni contraventionale adecvate in cazul nerespectarii reglementarilor proprii de catre personalul Depozitarului Central si al intermediarilor institutiilor de credit', se mai precizeaza in comunicat. Cazul investitorilor pagubiti de la Harinvest a intrat in atentia ASF si ulterior a organelor de cercetare penala, dupa ce Depozitarul Central a folosit, la jumatatea lunii noiembrie, 500.000 de euro din rezerva Fondului de garantare pentru decontarea unor tranzactii intermediate de Harinvest, intrucat firma de brokeraj nu a avut banii respectivi in cont in data decontarii.Depozitarul a recuperat banii de la Harinvest, care a fost nevoit sa vanda actiuni din portofoliu pentru a rambursa banii utilizati din rezerv fondului de garantare.Potrivit Depozitarului Central, Harvinvest a confirmat ca detine acordul clientilor pentru tranzactii sell-out speciale pe contul clientilor sai, prin completarea si semnarea documentelor aferente acestor operatiuni. Operatiunile sell-out nu au fost impuse, adica nu au fost dispuse de Depozitar.Brokerul de la Harinvest Maria Voinea este suspectata de DIICOT ca a falsificat notificari catre Depozitarul Central si in care figura ca clientii si-ar fi dat acordul pentru tranzactiile sell out.ASF a derulat un control in luna noiembrie la Harinvest in urma caruia a dispus pentru inceput suspendarea activitatii Harinvest pentru trei luni si amendarea cu 6.770 de lei (0,1% din cifra de afaceri din 2012). Cuatumul amenzii a fost redus ulterior la 677 de lei, autoritatea invocand o eroare de redactare.La jumatatea lunii decembrie, ASF a retras autorizatia de functionare a Harinvest, a aplicat amenzi de 618.500 de lei si a interzis mai multor angajati sa mai activeze pe piata de capital intre trei si cinci ani. Maria Voinea a fost amendata cu 100.000 de lei de ASF si i s-a interzis sa mai activeze timp de cinci ani pe piata de capital.Din totalul amenzilor, firma de brokeraj a fost sanctionata cu 338.500 de lei, suma redusa partea a doua a lunii ianuarie la 33.850 de lei, autoritatea invocand si de aceasta data o eroare de redactare. Valoarea cumulata a amenzilor dictate de ASF a scazut astfel de la 618.500 de lei la 313.850 de lei.