Cardasia la furturile de actiuni de la Harinvest, sanctionata de ASF cu o mana tremuranda - 18 martie 2014

Autoritatea a depistat nereguli in afacerea Harinvest inclusiv la Depozitarul Central, BCR si SSIF Broker ClujCazul de manipulare a pietei in tranzactiile dintre BCR si Harinvest reprezinta cea grava constatare si pentru aceasta ASF a facut sesizare penala procurorilorSanctiunile supraveghetorului pietei raman insa mici in raport cu gravitatea furturilor, cuantumul pagubelor si suspiciunile care i-au insotit pe cei asociati in cel mai mare scandal din piata de capitalDupa sanctiunile drastice impotriva Harinvest de la sfarsitul anului trecut, Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a ajuns, dupa mai bine de trei luni si la celelalte entitati din piata de capital amestecate in afacerea soldata cu pierderi de 20 milioane lei, dintre care peste 10 milioane lei le-au reprezentat furturi din portofoliile clientilor. Depozitarul Central, BCR si SSIF Broker Cluj au fost gasite cu nereguli de supraveghetorul pietei, conform deciziilor luate ieri de Consiliul institutiei, insa sanctiunile par a fi disproportionate in raport cu gravitatea praduirii investitorilor si cu suspiciunile acestora legate de rolul avut de mai multe institutii ale pietei in cel mai mare scandal din piata de capital romaneasca.Sesizarea facuta de ASF procurorilor in cazul unor tranzactii intre BCR si Harinvest in care verdictul este acela de "manipulare a pietei" reprezinta cel mai hotarata miscare a institutiei, insa aceasta survine in contextul in care deja actiunea penala deja a ajuns in faze avansate. Amenzile totale sunt de 17.000 lei, reprezentand abia 0,01% din tranzactiile sell-out de peste 175 milioane lei realizate de Harinvest cu BCR si Broker Clujm, si contrasemnate de Depozitarul Central, in timp ce in cazul BCR nu avem nicio dispunere pe linia sanctiunilor pietei de capital."Nu au idee cat ne perpelim cand nu stim ce rezolutie se va da legata de banii nostrii furati", a declarat ieri una dintre persoanele pagubite in cazul furturilor de la Harinvest. O tergiversare a ASF de aproape patru luni a luat ieri sfarsit o data cu un comunicat sosit la ceas de seara din partea institutiei. Conform acestuia, pe langa dispunerile de ieri, Autoritatea va iniția, in perioada imediat urmatoare, "modificari ale legislației primare care sa permita aplicarea de sancțiuni contravenționale adecvate in cazul nerespectarii reglementarilor proprii de catre personalul Depozitarului Central și al intermediarilor instituțiilor de credit."BCR-Harinvest, manipulare a pietei si... nimicTranzactii efectuate intre BCR si SSIF Harinvest intra in categoria actiunilor de manipulare a pietei, este concluzia ASF. Existenta unor suspiciuni cu privire la participarea a trei persoane din cadrul BCR in realizarea acestor nereguli a atras sesizarea ASF in vederea urmaririi penale in acest caz. Deciziile au fost luate in sedinta Consiliului supraveghetorului pietei de ieri pe baza raportului intocmit in urma controlului initiat la divizia de brokeraj a celei mai mari banci din Romania.Ancheta ASF a vizat verificarea unor aspecte privind tranzacțiile de tip sell-out, precum și cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013, avand contraparte SSIF Harinvest SA. Concluzia controlului este ca persoane din cadrul BCR, prin actiunile intreprinse, "au realizat tranzacții care au dat semnale false și au indus in eroare investitorii și posibilii investitori in legatura cu cererea și oferta de acțiuni pentru un numar de 9 emitenți și au menținut la un nivel anormal prețul acțiunilor pentru doi dintre cei noua emitenți (in raport cu prețul istoric inregistrat de aceste acțiuni in perioada anterioara), realizand astfel acțiuni de manipulare a pieței."Urmare a acestor concluzii Autoritatea a decis sa sesizeze Parchetul de pe langa Inalta Curte de Casatie si Justitie (PICCJ) si Directia de Investigare a Infractiunilor de Criminalitate Organizata si Terorism (DIICOT) pentru "savarșirea faptei de manipulare a pieței pentru o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul BCR". De asemenea, in sesizare ASF a semnalat "existența unor suspiciuni cu privire la participarea a 3 angajați din cadrul BCR la realizarea acțiunii de manipulare a pieței" si a prezentat indiciile și indiciile privind manipularea pieței de catre o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul SSIF Harinvest.Comunicatul ASF nu vorbeste nimic despre sanctiuni aplicate in calitate de supraveghetor pentru BCR sau angajati ai BCR specificand numai ca "va urmari implementarea de catre BCR a propriilor masuri anuntate cu privire la reglementarile interne."Ce spune ASF despre intermediarul furturilorO amenda de 1.000 de ori mai mica decat pagubele de 10 milioane lei ale clientilor Harinvest, consemnate in urma unor operatiuni la Depozitarul Central. Doar atat a aplicat ASF in cazul celui mai mare furt din piata de capital romaneasca realizat in sistemul post-tranzactionare. Consiliul Autoritatii a decis amendarea directorului general al Depozitarului Central Adriana Tanasoiu cu suma de 10.000 de lei "pentru ca nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central și nu a dispus masurile necesare pentru respectarea de catre Harinvest a prevederilor Codului", spune comunicatul remis ieri seara redactiei.Hotararea survine dupa controlul demarat de institutie incepand cu data de 8 ianuarie a.c. si care a vizat verificarea respectarii prevederilor legale in ceea ce privește tranzacțiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest SA in perioada aprilie 2012- noiembrie 2013.Conform constatarilor anchetei, "Depozitarul Central nu a efectuat verificari și nu a obținut informații referitoare la tranzacția inițiala de cumparare și data decontarii acesteia cu ocazia confirmarii, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB – operator de piața, a necesitații introducerii in sistemul de tranzacționare administrat de Bursa de Valori București SA a tranzacțiilor de sell-out speciale inițiate de SSIF Harinvest S.A. și decontate in patru zile de decontare, prin prisma indeplinirii tuturor condițiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) și (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central."ASF a mai dispus "inițierea, in termen de cel mult 90 de zile, de catre Depozitarul Central a unor modificari ale Codului Depozitarului, in conformitate cu cerințele ASF, avand ca scop evitarea unor situații similare."In zilele 14-15 noiembrie 2013 tranzactii prin tranzactii sell-out insumand 8,2 milioane lei realizate la Depozitarul Central, pachetul de actiuni BVB al Harinvest si titluri apartinand clientilor individuali au fost vandute in piata, banii mergand catre fondul de compensare si pentru onorarea unor pozitii deschise de casa de brokeraj valceana cu BCR. Desi aceste operatiuni masive au fost efectuate cu doar doua zile dupa ce Harinvest tocmai ratase o decontare nimeni de la Depozitarul Central nu si-a ridicat problema ca aceste vanzari fortate ar putea fi efectuate fara acordul clientilor.Amenzi de 7.000 lei la Broker ClujLa capatul unor tranzactii cu produse structurate de aproximativ un an de zile cu Harinvest, incluzand operatiuni 94,14 milioane lei, si care au rezultat in pierderi de 2,8 milioane lei pentru casa de brokeraj valceana, SSIF Broker Cluj a primit in urma controlului ASF sanctiuni care constau in amenzi in valoare totala de 7.000 lei pentru patru dintre angajatii companiei intre care si directorul general Grigore Chis.Decizia din sedinta de ieri a Consiliului Autoritatii mentioneaza "neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotarari a Consiliului de Administrație al SSIF Broker", precum si "nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operațiunile cu instrumente financiare cu risc scazut", informeaza comunicatul ASF remis. Hotararea care a fost luata in baza raportului intocmit urmare a controlului initiat pe data de 8 ianuarie a.c. mentioneaza, de asemenea, "existența unor neconcordanțe intre momentul tranzacțiilor așa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA și momentul tranzacțiilor așa cum a fost inscris in confirmarile de executare a ordinelor". Controlul a mai contatat "nerespectarea reglementarilor operatorului de piața referitoare la notificarea modificarilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB."Sancțiunile dispuse de ASF sunt patru amenzi dintre care trei sunt in cuantum de cate 2.000 lei pentru directorul general Grigore Chis, directorul general adjunct Florica Zoicaș-Ienciu si Oana Tudor, in calitate de reprezentant al compartimentului de control intern. O a patra amenda, in valoare de 1.000 de lei, a fost aplicata pentru Rareș Florian Bodea, in calitate de Reprezentant al Compartimentului de Control Intern.De la desk-ul Broker Cluj au fost achizitionate in zilele de 14-15 noiembrie 2013 inclusiv actiunile detinute in nume propriu de Harinvest la operatorul de piata Bursa de Valori Bucuresti. Chis a declarat in repetate randuri ca in cazul acestor operatiuni derulate la Depozitarul Central, societatea de intermediere clujeana a fost cumparator de buna credinta. O decizie de la sfarsitul saptamanii trecute a Curtii de Apel Pitesti confirma insa o hotarare a Justitiei de a bloca dreptul Broker Cluj de a tranzactiona pachetul de actiuni la Univers SA (UNVR) dobandit in urma vanzarilor realizate de Harinvest la Depozitar si prin care au fost furate actiuni ale clientilor.