Cum au furat opt persoane actiuni de 200.000 de euro din contul sefei misiunii IFC in Romania - 20 septembrie 2013

Un grup de opt persoane au furat actiuni la SIF-uri in valoare de 900.000 de lei (200.000 de euro) detinute de Ana Maria Mihaescu, sefa misiunii din Romania a International Finance Corporation (IFC), folosindu-se de un buletin fals si de o persoana cu infatisarea apropiata de cea a oficialului. Cazul furtului de actiuni este pe rol la Tribunalul din Sibiu, trei dintre acuzati fiind deja in arest, si reprezinta un precedent periculos pentru piata locala de capital in ceea ce priveste vulnerabilitatea investitorilor in fata unor furturi si inselaciuni. Contactata de Ziarul Financiar, Ana Maria Mihaescu a comentat astfel situatia: „In legatura cu solicitarea dvs. va pot spune ca am sesizat furtul actiunilor in aprile cand am solicitat un extras de la Depozitarul Central. Furtul, potrivit extrasului, a avut loc in februarie, prin Actinvest, societate la care eu nu aveam cont. Am alertat politia si ASF. Ancheta politiei s-a incheiat cu trimiterea in judecata a unor persoane pe care nu le cunosc iar eu sunt parte vatamata la proces. ASF la randul sau a facut o ancheta prin care a identificat persoane ce nu au respectat legislatia in vigoare si a amendat brokerii in cauza. Intrucat nu am analiza facuta de ASF, nu ma pot hazarda in aprecieri, dar avand in vedere ca paguba nu mi-a fost acoperita, vreau sa cred ca ancheta nu este incheiata. Intr-o piata reglementata, nu cred ca este normal ca un investitor sa nu fie protejat impotriva acestor riscuri de catre jucatorii institutionali implicati si de reglementator.“ Pe 25 iulie, procurorii din cadrul Parchetului de pe langa Tribunalul Sibiu au trimis in judecata un numar de opt inculpati, dintre care trei in stare de arest preventiv, pentru comiterea infractiunilor de inselaciune, fals si uz de fals, pentru un prejudiciu de peste 900.000 de lei adus Anei Maria Mihaescu. Cei opt inculpati sunt Fleser Stefan Adrian, Macovei Nicolae Paul, Galea Livia, Corcoveanu Mihai, Ionita Dorel, Pungila Ioan, Koteles Bogdan Belu si Hantiu Aron. Unul dintre inculpati, asupra caruia a fost emisa decizie de arest, a fugit din tara. Cei opt risca intre 10 si 20 de ani de inchisoare. Pe 30 iulie, Autoritatea de Supraveghere Financiara a sanctionat cu amenzi in valoare cumulata de 52.000 de lei pe cele doua conducatoare ale firmei de brokeraj Actinvest din Brasov (Adriana Speriatu si Daniela Boeriu) si pe inca doi brokeri ai firmei (Adrian Diaconescu si Claudiu Adrian Pocorea), motivand ca brokerii au dat dovada de neglijenta si nu au realizat identificarea clientului, actionand in relatia cu acesta ca intr-o relatie la distanta, si nici nu au fost pusi in alerta de tranzactiile mari pe care acest client le executa intr-o perioada scurta de timp.Cum anume a fost posibil acest furt? Potrivit procurorilor de la Parchetul de pe langa Tribunalul Sibiu, instanta unde se judeca cazul, la inceputul acestui an doi dintre inculpati, dintre care Galea Livia, singura femeie din grupul infractional, s-au prezentat la sediul societatii de brokeraj Carpatica Invest cu un buletin falsificat dupa cel al Anei Maria Mihaescu si au cerut brokerilor sa ceara de la Depozitarul Central un extras de cont cu situatia detaliata a actiunilor pe care aceasta le detine. Actiunile sunt pastrate in conturile Depozitarului Central daca investitorul a primit respectivele actiuni in urma cuponiadei si nu le tranzactioneaza pe bursa. Pentru a le vinde pe bursa, actiunile trebuie mutate din contul Depozitarului in cel al unui broker. Galea Livia a pretins ca e Ana Maria Mihaescu, iar cel de-al doilea inculpat - nepotul acesteia. Brokerii de la Carpatica Invest nu si-au dat seama ca buletinul e fals si au eliberat extrasul de cont. Sefa misiunii din Romania a IFC avea actiuni la SIF Muntenia si la SIF Transilvania. Cu extrasul de cont, inculpatii s-au dus la o alta societate de brokeraj, respectiv Actinvest din Brasov, de unde au dat ordinele de vanzare. Inculpatii au deschis la societatea de brokeraj Actinvest un cont de tranzactionare nou pe numele Anei Maria Mihaescu folosindu-se de buletinul fals. Mai mult, falsul era atat de bine realizat incat nici lucratorii de la banca Raiffeisen Bank nu si-au dat seama. Inculpatii au deschis un cont bancar la Raiffeisen Bank pentru a incasa banii din vanzarea actiunilor. Vanzarea actiunilor s-a realizat pe parcusul a doua luni, prin tranzactii repetate pe parcursul a doua luni. Potrivit procurorilor, in acest timp victima nu stia nimic si ar fi aflat de furt abia in aprilie cand ar fi vrut sa participe la AGA SIF Muntenia si nu a putut pentru ca a primit o notificare ca nu mai este actionar. Ana Maria Mihaescu este sotia lui Teodor Mihaescu, fost presedinte al Muntenia Invest, firma care adminis­treaza activele SIF Muntenia.Principala vina a brokerilor este neglijenta Potrivit procurorilor, din probatoriul facut nu reise ca firma Actinvest ar fi fost complice la furt si astfel nu a fost pusa sub acuzare. Reprezentantii Actinvest nu au putut fi contactati ieri de Ziarul Financiar. Actinvest este firma de brokeraj prin care tranzactioneaza SIF Transilvania si in primele opt luni ale anului a intermediat tranzactii de 401 mil. lei, clasandu-se pe locul opt in topul brokerilor de la BVB, cu o cota de piata de 3,56%. In 2010, Daniela Boeriu, directorul general al Actinvest, a candidat pentru un loc in consiliul de administratie al Depozitarului Central. Intrebata daca in urma acestui furt ASF are in plan sa intareasca regulile ce stabilesc modul in care brokerii trebuie sa identifice clientii, Claudia Sava, director in cadrul ASF, a raspuns: „In prezent, exista regulamente extrem de stricte care stabilesc procedurile prin care brokerii trebuie sa lucreze cu clientii. Brokerii de la Actinvest nu au respectat aceste prevederi si au fost neglijenti. Furtul a fost posibil din cauza neglijentei personale a intermediarului, iar noi am amendat firma pentru aceste greseli“. Cele doua conducatoare ale Actinvest au primit fiecare amenda de cate 15.000 de lei. In motivarea amenzilor, ASF a scris: „Faptul ca inca din prima zi a relatiei contractuale a S.S.I.F. Actinvest S.A. cu un client al societatii, acesta a emis un numar semnificativ de ordine de tranzactionare actiuni (doar de vanzare) realizand tranzactii cu cantitati de actiuni neobisnuit de mari, a caror valoare de piata cumulata depasea 900.000 de lei, faptul ca respectivul client a solicitat retragerea sumelor de bani rezultate din vanzarea actiunilor imediat ce acestea erau disponibile in contul sau la intermediar, faptul ca extrasul de cont bancar prezentat de catre client pentru a fi utilizat in relatia cu intermediarul arata un cont nou deschis, se constata faptul ca Actinvest a detinut elemente suficiente in baza carora sa considere ca tranzactiile realizate de catre respectivul client sunt neobisnuit de mari si nu se circumscriu tipologiei obisnuite unui astfel de client. In baza acestor elemente, societatea trebuia sa acorde o atentie deosebita operatiunilor realizate de acest client, fapt ce nu a fost rea­lizat“. Ancheta furtului este inca in curs si raman multe semne de intrebare cu privire la acest caz: de unde a facut rost falsificatorul de datele de identificare a buletinului, de unde stiau inculpatii ca sefa IFC Romania detinea actiuni la SIF-uri si, cel mai important, mai sunt si alte victime ale grupului?