Amenda de 10.000 de lei pentru un broker care ar avea legatura cu cazul furtului de actiuni de 200.000 de euro - 19 noiembrie 2013

Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a sanctionat pe brokerul Gina Badea, de la Alpha Finance, pentru incalcari ale reglementarilor care seamana flagrant cu cele din cazul furtul actiunilor sefului International Finance Corporation (IFC) in România, Ana Maria Mihaescu. Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a respins contestatia brokerului Gina Badea de la Aplha Finance cu privire la amenda de 10.000 de lei, cu care a fost sanctionata pentru mai multe incalcari ale reglementarilor pietei de capital.Brokerul a fost sanctionat pentru modificarea si dezvaluirea catre terti de date confidentiale despre detinerile unui client.ASF nu precizeaza, in decizia de scantionare, ca ar fi vorba despre o sanctiune in cazul pagubirii sefului IFC România, Ana Maria Mihaescu, cu actiuni de 200.000 de euro.Totusi, „intr-un raspuns transmis ziarului Bursa, in septembrie, de catre reprezentantii Autoritatii, aceasta amenda se afla pe lista masurilor adoptate in speta Ana Maria Mihaescu, urmare investigatiilor derulate in perioada aprilie - iulie 2013", scrie Bursa.ro.ASF isi sustine decizia descriind situatii similare cu cele din cazul furtului de actiuni amintit:„ - (...) faptul ca in perioada martie 2009 - februarie 2013, clientul (nu a realizat nicio operatiune de piata;- faptul ca detinerile de actiuni [ale unui client al Alpha Finance] in cauza reprezentau o valoare de piata mare raportat la statutul de client de retail, solicitându-se transferul acestora inapoi la Depozitarul Central, fara sa se fi realizat vreo operatiune in ultimii 4 ani- faptul ca nu clientul a fost cel care a instructat pe reprezentantul SSIF Alpha Finance România S.A. sa realizeze transferul actiunilor ci un tert;- faptul ca s-a dat curs solicitarilor de a transfera la Depozitarul Central, actiuni ale unui client al societatii, fara a asigura identificarea corespunzatoare a clientului, se constata faptul ca Badea Gina a detinut elemente suficiente, care impuneau obligatia, pe care nu a respectat-o, de a inceta orice operatiune realizata in contul respectivului client", se spune in Buletinul ASF.Opt persoane sunt acuzate intr-un proces la Tribunalul din Sibiu ca au folosit un act de identitate fals ca sa tranzactioneze la Bursa actiuni ale Anei Maria Mihaescu, seful International Finance Corporation (IFC) in România, detinute la companii listate in valoare de circa 200.000 de euro.Hotii s-au folosit si de o persoana cu infatisarea apropiata de cea a oficialului IFC, ca sa ridice din cont banii rezultati.Furtul a avut loc in februarie, prin Actinvest, societate la care Ana Maria Mihaescu nu avea cont.in caz, ASF a mai dat amenzi la Carpatica Invest, unde un broker a eliberat un extras de cont si o lista de coduri confidentiale unei persoane cu care societatea nu avea un contract de intermediere, si desigur la Actinvest, SSIF-ul prin care s-au facut tranzactiile, in baza actului de identitate fals si a extrasului de cont.