Piata de capital, vulnerabila la fraude - 24 septembrie 2013

Opt persoane sunt judecate pentru ca au furat actiuni de 900.000 lei de la sefa IFC Romania si le-au vandutPrim-procurorul Parchetului de pe langa Tribunalul Sibiu spune ca se fac verificari si in alte dosare asemanatoare Beze (AIPC): La o piata de capital slab dezvoltata e dezamagitor ca mai sunt posibile si furturi. Din moment ce avem atatia angajati la ASF si la Depozitar astfel de fraude ar trebui sa fie eliminate. Procurorii Parchetului de pe langa Tribunalul Sibiu, cei care la 19 iulie au dispus trimiterea in judecata a gruparii care a prejudiciat-o pe sefa misiunii IFC Romania, Ana Maria Mihaescu, au declarat ieri pentru Curierul National ca cerceteaza si alte dosare in care au indicii temeinice ca s-au comis infractiuni asemanatoare. "Avem in cercetare si alte dosare in care exista indicii temeinice ca s-au comis infractiuni asemanatoare", a declarat pentru Curierul National Adriana Sandru, prim-procuror al Parchetului de pe langa Tribunalul Brasov.Fraudele au fost comise in perioada februarie - aprilie 2013, la numai patru luni de cand se zvonea ca banii mai multor investitori ar fi fost pierduti prin tranzactii cu risc ridicat efectuate de Cristian Sima."In acest dosar, inaintat spre solutionare Tribunalului Sibiu la data de 19 iulie, au fost trimise in judecata opt persoane, dintre care trei in arest preventiv, unul arestat in lipsa, pe numele caruia s-a emis si mandat international de urmarire, si alte patru persoane fata de care s-a luat masura interzicerii parasirii localitatii.Acuzatiile care li se aduc celor opt persoane sunt de inselaciune, pentru care pedeapsa privativa de libertate este cuprinsa intre 10 si 20 de ani, fals si uz de fals. Aceste opt persoane sunt acuzate ca, in perioada februarie - aprilie 2013, au indus in eroare SC Actinvest SA Brasov, cu punct de lucru in Sibiu, pe ai caror reprezentanti i-au determinat, folosind in fals un buletin de identitate, sa tranzactioneze la Bursa actiunile detinute de partea vatamata", a declarat pentru Curierul National prim-procurorul Adriana Sandru.Potrivit acesteia, prejudiciul adus partii vatamate este de 900.000 lei, banii obtinuti in urma vanzarii actiunilor fiind impartiti intre inculpati. "Pentru recuperarea prejudiciului s-a pus sechestru asigurator pe bunurile inculpatilor", a adaugat prim-procurorul Adriana Sandru.In lista partilor din procesul inregistrat la 22 iulie pe rolul Tribunalului Sibiu sub numarul 5282/85/2013 se afla inculpatii Fleser Stefan Adrian, Macovei Nicolae Paul, Galea Livia, Corcoveanu Mihai, Ionita Dorel, Pungila Ioan, Koteles Bogdan Belu si Hantiu Aron, parte civila fiind Ana Maria Mihaescu.Intrebat care dintre inculpati sunt arestati preventiv, prim-procurorul Sandru a afirmat ca este vorba despre Nicolae Paul Macovei, Mihai Corcoveanu si Dorel Ionita, pe numele lui Stefan Fleser fiind emis mandat de arestare in lipsa si, ulterior, de urmarire internationala.Anchetatorul a explicat pentru Curierul National ca inselaciunea a fost savarsita prin falsificarea buletinului de identitate al femeii in varsta de 69 de ani, pentru care s-a folosit fotografia Liviei Galea si datele de identitate ale Anei Maria Mihaescu, falsificatorul nefiind inca descoperit.Beze (AIPC): Autoritatea de reglementare s-ar fi putut gandi chiar la un colaborationismPagubirea cu 900.000 de lei a sefei misiunii IFC Romania, Ana Maria Mihaescu, prin vanzarea de catre terte persoane a unor actiuni care ii apartineau acesteia reprezinta o frauda personala, insa la mijloc pot fi si disfunctiuni care sa tina de piata de capital, spune Dumitru Beze, presedinte al Asociatiei Investitorilor pe Piata de Capital (AIPC). "Este un caz clasic de furt care nu incurajeaza piata. La o piata de capital slab dezvoltata e dezamagitor ca mai sunt posibile si furturi", a declarat acesta pentru Curierul National.Desi a fost vorba despre o falsificare de buletin, totusi lucrurile sunt mai complicate si oameni din piata, de la mai multe niveluri, ar putea fi vinovati ca aceste tranzactii au putut avea loc. Beze este surprins ca autoritatea de reglementare s-a marginit sa dea o amenda societatii de brokeraj care a intermediat tranzactia, atunci cand s-ar fi putut gandi chiar la un colaborationism. Dumitru Beze spune ca din moment ce avem atatia angajati la ASF si la Depozitarul Central, astfel de fraude ar trebui sa fie eliminate. "Acest fapt distruge increderea investitorilor de retail in piata si ar trebui sa fie ultimul caz in care acest lucru este posibil, astfel incat oamenii sa stie ca actiunile lor sunt sigure", a conchis reprezentantul AIPC.Radu Soviani (ASF): Este un mix de infractiuni favorizate de lipsa de competentaIn urma investigatiei derulate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) in perioada aprilie - iulie a.c., s-au aplicat amenzi in valoare totala de 66.500 lei bancilor si firmei de brockeraj implicate in fraude. "Din rezultatele investigatiei ASF, vorbim despre un furt de identitate si un mix de infractiuni favorizate de lipsa de competenta sau complicitatea anumitor intermediari", a declarat pentru Curierul National Radu Soviani, purtator de cuvant al ASF, precizand ca "urmare a investigatiilor realizate in perioada aprilie - iulie 2013, ASF nu a identificat situatii similare cazului Ana Maria Mihaescu". Ulterior investigatiei derulate in perioada aprilie - iulie 2013, ASF a hotarat desfasurarea unor controale tematice la SSIF Actinvest SA si SC Depozitarul Central S.A., urmand ca la finalizarea acestora, in situatia in care ASF va constata fapte ce reprezinta incalcari ale legislatiei incidente pietei de capital, sa publice masurile adoptate, conform procedurilor ASF, a mai spus Soviani."ASF apreciaza ca situatia inregistrata in cazul dnei Ana Maria Mihaescu nu se datoreaza unor deficiente de reglementare, ci este consecinta nerespectarii reglementarilor incidente pietei de capital si a reglementarilor interne de catre personalul autorizat al intermediarilor implicati", a precizat purtatorul de cuvant al ASF.ASF a dat amenzi de 66.500 lei in acest cazIn ceea ce priveste masurile adoptate de catre ASF, in speta Anei Maria Mihaescu, urmare investigatiilor derulate in perioada aprilie - iulie 2013, s-a dispus sanctionarea lui Dan Florin - agent pentru servicii de investitii financiare al SSIF Carpatica Invest SA si agent desemnat in relatia cu Depozitarul Central, cu amenda in valoare de 3.000 lei; sanctionarea lui Cornel Voie - reprezentant al compartimentului de control intern al SSIF Carpatica Invest S.A., cu amenda in valoare de 1.500 lei; sanctionarea Ginei Badea - agent pentru servicii de investitii financiare si agent de back-office al SSIF Alpha Finance Romania S.A., cu amenda in valoare de 10.000 lei; sanctionarea lui Claudiu Pocorea - agent pentru servicii de investitii financiare al SSIF Actinvest SA, cu amenda in valoare de 12.000 lei; sanctionarea lui Adrian Diaconescu - agent pentru servicii de investitii financiare al SSIF Actinvest S.A. si agent desemnat in relatia cu Depozitarul Central, cu amenda in valoare de 10.000 lei; sanctionarea Danielei Carmen Boeriu - conducator al SSIF Actinvest SA, cu amenda in valoare de 15.000 lei; sanctionarea dnei Adriana Speriatu - conducator al SSIF Actinvest SA, cu amenda in valoare de 15.000 lei."Precizam faptul ca decizia de sanctionare a angajatului SSIF Alpha Finance SA si deciziile de sanctionare a angajatilor SSIF Carpatica Invest S.A. vor fi publicate de catre ASF dupa expirarea termenului de contestare a acestora", a precizat Soviani.